2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

2、以下（）属于发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。【多选题】

A.公司债券信用评级发生变化

B.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

C.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭

D.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。上述所称重大事件包括：1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；2.公司债券信用评级发生变化；3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；4.公司发生未能清偿到期债务的情况；5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；7.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

3、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

4、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

5、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，也包括在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

6、下列不属于非法集资特征的是（）。【单选题】

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。

7、该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。【不定项】

A.于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份

B.于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份

C.于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行

D.在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。

8、下列关于衍生品交易，说法错误的是（）。【单选题】

A.依法设立的场所，经国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构审批，可以组织开展衍生品交易

B.进行衍生品交易，不得通过质押方式提供履约保障

C.依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而终止、无效或者撤销

D.结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行

正确答案:B

答案解析:B项，进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。

9、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。【多选题】

A.侵占或者挪用受托资产

B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

C.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

D.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动； （2）侵占或者挪用受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（9）串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算；（10）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

10、经营机构发布证券研究报告的工作底稿应当予以保存和管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。