证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规每日一练正文
当前位置: 首页证券从业资格考试备考资料正文
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0509
帮考网校2025-05-09 15:23
0 浏览 · 0 收藏

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、行业机构在()方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。

2、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。【单选题】

A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

3、证券公司文化建设实践评估指标主要分为( )。【多选题】

A.基础指标

B.加分指标

C.扣分指标

D.特色指标

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司文化建设实践评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。

4、下列选项中,属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是()。【多选题】

A.承诺收益率达到10%

B.登载某投资者的推荐信

C.登载该基金业绩优良、欲购从速

D.表述“本金安全,无风险”

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意:公募基金宣传推介材料不得有下列情形:在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、业绩优良、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述;使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;使用或者登载单位、个人的推荐信文字;使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容;中国证监会规定的其他情形。

5、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间357天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!