下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、行业机构在()方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。【多选题】
A.发展模式
B.价值取向
C.业务理念
D.防范风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。
2、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。【单选题】
A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
B.由委托人和证券公司共同承担责任
C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
3、证券公司文化建设实践评估指标主要分为( )。【多选题】
A.基础指标
B.加分指标
C.扣分指标
D.特色指标
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司文化建设实践评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。
4、下列选项中,属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是()。【多选题】
A.承诺收益率达到10%
B.登载某投资者的推荐信
C.登载该基金业绩优良、欲购从速
D.表述“本金安全,无风险”
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:公募基金宣传推介材料不得有下列情形:在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、业绩优良、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述;使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;使用或者登载单位、个人的推荐信文字;使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容;中国证监会规定的其他情形。
5、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料