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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:中国证监会及其派出机构(AB项正确)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
2、法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。
3、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。【多选题】
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
4、()受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【单选题】
A.证券金融公司
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
5、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
2020-05-29
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2020-05-28
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