2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【单选题】

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其他情形。

2、发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。【多选题】

A.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失

B.临时垫付结算资金

C.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失

D.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

4、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

5、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 【多选题】

A.发行价格 

B.筹资金额 

C.发行数量 

D.发行人的名称和住所

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：发行人披露的招股意向书除不含发行价格（A正确）、筹资金额（B正确）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

6、根据法律规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人不能进行证券投资。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十七条、第三十四条及第一百二十条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

7、证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。

8、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。【单选题】

A.10

B.50

C.100

D.200

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

9、证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算。

10、下列关于证券公司经纪业务的营销管理，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

C.我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展证券客户招揽和客户服务

D.证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理

正确答案:A

答案解析:A项，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对【开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员】的管理，以及第三方营销渠道管理。