2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。【不定项】

A.辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务

B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C.继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D.继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

正确答案:A、D

答案解析:根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。

2、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

3、以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。【不定项】

A.张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记

B.根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人

C.根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人

D.如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

正确答案:A、B

答案解析:C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。【不定项】

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；5年

D.2年；6年

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

5、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。