2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

2、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

3、证券公司治理的基本要求包括（）。【多选题】

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户合法权益

C.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益

D.建立完备的内部控制体系

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。

4、证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定，以下属于中国证监会应当从重处理的情形有（）。【多选题】

A.产生恶劣社会影响

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定

D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

5、证券公司信息技术治理中，证券公司经营管理层应履行组织实施董事会相关决议的职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

6、有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录（）。【多选题】

A.处理敏感个人信息

B.利用个人信息进行自动化决策

C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息

D.向境外提供个人信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录：（1）处理敏感个人信息；（2）利用个人信息进行自动化决策；（3）委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息；（4）向境外提供个人信息；（5）其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。

7、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 【多选题】

A.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

B.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 

C.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 

D.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（B正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（A正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（C正确）；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（D正确）。

8、在行业文化建设十要素中，平衡各方利益是指在经营管理的各个环节，充分识别和考虑所有利益相关者的利益，有效管理各类利益冲突，平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在行业文化建设十要素中，平衡各方利益是指在经营管理的各个环节，充分识别和考虑所有利益相关者的利益，有效管理各类利益冲突，平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础。

9、若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。【不定项】

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上500万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案:D

答案解析:收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

10、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。【多选题】

A.证券公司 

B.证券金融公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券交易所（D项正确）、证券登记结算机构（C项正确）、证券金融公司（B项正确）应当建立融资融券信息共享机制。