2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。【不定项】

A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份

C.要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股

D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

正确答案:A、D

答案解析:在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 

2、首次公开发行股票，网下投资者应（）。【多选题】

A.接受中国证券业协会的自律管理

B.遵守中国证券业协会的自律规则

C.具备良好的定价能力

D.具备丰富的投资经验

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力（CD项正确），应当接受中国证券业协会的自律管理（A项正确），遵守中国证券业协会的自律规则（B项正确）。

3、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。【多选题】

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（B描述错误）

4、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（ ）【不定项】

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

正确答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。

5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。

6、证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为（）。【多选题】

A.将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户

B.违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保

C.违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务

D.其他损害投资者证券和资金安全的行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为：（1）将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；（2）违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保；（3）违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；（4）其他损害投资者证券和资金安全的行为。

7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

8、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 【多选题】

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 

D.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（AD包括）（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（B包括）（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（C包括）（4）中国证监会规定的其他职责。

9、负面评价损害了证券公司品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定所带来的风险是声誉风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司声誉风险管理指引》，声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

10、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。【多选题】

A.建立投资指令审核制度 

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（A包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（B包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（C包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（D包括）