2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 【多选题】

A.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 

B.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

C.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 

D.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

2、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。【单选题】

A.5年；1万元以上10万元以下

B.5年；1万元以上5万元以下

C.3年；3万元以上30万元以下

D.3年；5万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3、在证券经纪业务中，投资者是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在证券经纪业务中，投资者是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品。

4、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 【多选题】

A.股东大会

B.董事会 

C.监事会 

D.投资决策机构

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（B正确）和投资决策机构（D正确）报告并提出处理建议。

5、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】

A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）

6、信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证券业协会专门制定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会专门制定。

7、有限责任公司的权力机构是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是有限责任公司的权力机构，依法行使职权。

8、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

9、结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。

10、中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。