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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件()。【多选题】
A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司
B.公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.财务状况良好,最近2年各项风险指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务,应当具备以下条件:(1)具有证券经纪业务资格;公司治理结构健全,内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险(B正确);(2)公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(3)财务状况良好,最近2年各项风险指标持续符合规定(C正确),注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定;(4)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施(D正确);(5)合规状况良好;(6)有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
2、经中国证监会批准,上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种,这是内地交易市场第一只场内期权品种。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经中国证监会批准,上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种,这是内地交易市场第一只场内期权品种。
3、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
4、最大回撤是私募证券投资基金的业绩评价收益指标。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:最大回撤是私募证券投资基金的业绩评价风险指标。
5、债券兑付方式有()。【多选题】
A.到期兑付
B.提前兑付
C.债券替换
D.分期兑付
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:债券兑付方式有五种,分别是:到期兑付(A正确)、提前兑付(B正确)、债券替换(C正确)、分期兑付(D正确)和转换为普通股兑付。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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