2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，政府发行的证券品种包括债券和股票。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行的证券品种仅限于债券。

2、一般投资者申请证券交易所会员后，就可以直接进入交易所买卖证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

3、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。【多选题】

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：财务顾问业务具体包括：（1）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；（D项正确）（2）为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；（C项正确）（3）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；（4）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；（A项正确）（5）为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；（6）为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。B项属于证券资产管理业务的具体业务范围。

4、律师事务所为下列（）证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.首次公开发行股票、存托凭证及上市

B.上市公司发行证券及上市

C.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购

D.上市公司合并、分立及分拆

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（2）上市公司发行证券及上市；（3）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（6）公开发行公司债券及上市交易；（7）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（8）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（9）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。

5、根据信息报送与披露制度，证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内向中国证监会报送月度报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。