2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。【不定项】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券市场行为包括：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；（7）操纵证券市场的其他手段。

2、根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第十九条的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。

3、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

4、证券登记结算机构为证券交易提供（）服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。【多选题】

A.集中登记

B.存管

C.结算

D.成交

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。

5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

6、账户管理主要包括（）。【多选题】

A.证券账户的合并、挂失补办

B.账户的开立、信息变更、注销

C.账户信息比对与报送

D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：账户管理主要包括：（1）账户的开立、信息变更、注销；（B项正确）（2）证券账户的合并、挂失补办；（A项正确）（3）不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；（4）账户信息比对与报送；（C项正确）（5）客户账户档案管理等。

7、下列关于另类子公司的说法，错误的是（）。【单选题】

A.另类子公司不得对外提供担保

B.另类子公司不得对外提供贷款

C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.另类子公司可以融资

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

8、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。【单选题】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（选项A正确）（4）以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

9、证券公司合规负责人是董事会成员，并直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

10、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。【多选题】

A.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

B.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

C.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

D.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（B项正确）（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（CD项正确）（3）其他情节严重的情形。