2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，可充抵保证金证券的种类和折算率由证券中国人民银行确定并公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

2、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。【多选题】

A.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

B.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

3、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

4、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

5、证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括（）。【多选题】

A.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资服务

B.改制辅导

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（D正确） （7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（C正确）（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（A正确）（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（B正确）（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

6、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险

B.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险

C.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配

D.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

7、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

8、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分配利润，全体股东约定不按照出资比例分配利润的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分配利润，全体股东约定不按照出资比例分配利润的除外；股份有限公司按照股东所持有的股份比例分配利润，但公司章程另有规定的除外。公司持有的本公司股份不得分配利润。

9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【单选题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

10、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行以下监督协调义务：（1）支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序；（3）组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。