2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 【多选题】

A.反洗钱义务履行及责任划分 

B.销售费用分配的比例和方式 

C.对基金持有人的持续服务责任 

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（B包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（D包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（C包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（A包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

2、关于另类投资业务的总体要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

B.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构

C.建立完善有效的内控机制

D.合规与风险管理全覆盖

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类投资业务的总体要求：（1）审慎设立另类子公司。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构；（2）另类投资业务的基本原则。另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；（3）建立完善有效的内控机制。证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力； （4）合规与风险管理全覆盖。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

3、衍生品交易采用主协议方式的，主协议、主协议项下的全部补充协议以及交易双方就各项具体交易作出的约定等，共同构成交易双方之间一个完整的单一协议，具有法律约束力。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:衍生品交易采用主协议方式的，主协议、主协议项下的全部补充协议以及交易双方就各项具体交易作出的约定等，共同构成交易双方之间一个完整的单一协议，具有法律约束力。

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。【单选题】

A.10

B.1

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

5、证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。