2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料，并进行询问、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

2、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

3、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

4、从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。中国证监会另有规定的，从其规定。从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。

5、证券分析师引用信息和数据来源时，应表明引用信息和数据来源，审慎使用。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券分析师引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用。

6、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

7、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。【单选题】

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

正确答案:A

答案解析:本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

8、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【单选题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。 

9、中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。

10、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。