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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1224
帮考网校2023-12-24 17:23
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、()是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。【单选题】

A.认购期权

B.认沽期权

C.认购权证

D.认沽权证

正确答案:A

答案解析:选项A正确:认购期权(又称为看涨期权),是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。 

2、乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。【不定项】

A.公开发行证券

B.欺诈发行证券

C.非法集资

D.背信运用受托财产

正确答案:B

答案解析:欺诈发行证券,是指发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的,以欺诈发行证券罪定罪处罚。

3、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变,下列表述正确的是()。【多选题】

A.普通合伙人可以转变为有限合伙人,但需要经全体合伙人一致同意

B.有限合伙人可以转变为普通合伙人,只需要经过半数以上合伙人同意

C.有限合伙人转变为普通合伙人的,其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确:《合伙企业法》规定:除合伙协议另有约定外,普通合伙人转变为有限合伙人,或者有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

5、在行业文化建设的基本要求中,自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管“红线”,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设,是对()的描述。【单选题】

A.坚持诚实守信,恪守职业操守

B.坚持专业精神,提升服务能力

C.坚持依法合规,筑牢发展基础

D.坚持廉洁自律,弘扬清风正气

正确答案:C

答案解析:选项C正确:坚持依法合规,筑牢发展基础。敬畏市场,合规展业。坚守合规底线,牢树合规理念,夯实市场发展根基; 坚持依法展业,做到全员合规、全线合规,自觉维护市场秩序;坚持合规创造价值,打造良好市场声誉,切实发挥资本市场“看门人”作用。自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管“红线”,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设。

6、在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。【多选题】

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。

7、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。【单选题】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《证券法》第一百八十二条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

8、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是()。【单选题】

A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责:(1)接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;(选项A正确)(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(选项B正确)(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见;(5)接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(选项C正确)(6)根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务;(选项D错误)(7)中国证监会要求的其他事项。

9、根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。【多选题】

A.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险

B.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务

C.执业风险基金应当单独立户管理

D.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金

正确答案:B、C、D

答案解析:A项,特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金,还应当办理职业保险。

10、下列选项中,证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

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