2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司【全体董事】报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

2、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 【多选题】

A.股东大会

B.董事会 

C.监事会 

D.投资决策机构

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（B正确）和投资决策机构（D正确）报告并提出处理建议。

3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额大小，都需要进行报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

5、证券交易禁止（）。【不定项】

A.内幕交易

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.虚假陈述

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。

6、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理

B.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

C.债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

D.逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。

7、资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

8、下列关于证券公司文化建设实践评估，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.A类公司文化建设水平在行业内最高

B.C类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷

C.实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日

D.证券公司可以将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的

正确答案:A、C

答案解析:B项，D类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷；D项，证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

9、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（  ）交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

10、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。