2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【单选题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

2、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。【多选题】

A.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

B.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

C.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

3、下列关于证券公司的佣金管理，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者

正确答案:B

答案解析:B项，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的【3‰】。

4、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

5、向特定对象发行证券累计超过200人（包括依法实施员工持股计划的员工人数），为公开发行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

6、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.关于身份证明材料的真实性声明与保证

B.补仓期限

C.标的证券范围

D.融资融券交易所涉及的权益处理事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（A正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（C正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（B正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（D正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

7、为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算应由证券公司自行办理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

8、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

B.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

C.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

D.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（D项错误）

9、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。【单选题】

A.5

B.50

C.80

D.100

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

10、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。