2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。

2、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

3、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。【多选题】

A.等分化，可交易

B.信息披露充分

C.集中登记，独立托管

D.公允定价，流动性机制完善

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

4、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（  ）交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5、股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。

6、证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在（）内办理基本信息变更手续。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

正确答案:C

答案解析:证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在6个月内办理基本信息变更手续。

7、中国证监会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。

8、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。【多选题】

A.融资买入量

B.融资余额

C.融券卖出量

D.融券余额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（AB项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（CD项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

9、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。

10、内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。