2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。【单选题】

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10万元以上100万以下

正确答案:A

答案解析:违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

2、证券公司风险处置措施包括（）。【多选题】

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

3、（）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。【多选题】

A.中国证监会

B.国家外汇局

C.证券公司

D.证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会（A正确）和国家外汇局（B正确）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

4、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会； 中国证监会

B. 中国证监会；中国证券业协会

C.中国证监会；证券登记结算机构

D.中国证券业协会；财政部

正确答案:B

答案解析: 选项B正确：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

5、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.上市公司

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

6、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的，应予立案追诉。

7、关于资金账户的开立和管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司为客户办理资金账户业务时，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应当在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，为客户开立资金账户

C.证券公司应当与客户签署交易结算资金存管协议、客户多银行存管服务协议等，明确各方权利义务，充分揭示相关风险

D.同一客户最多开立4个同名资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券公司应当审慎为客户提供但客户多银行存管服务。同一客户最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。

8、证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。证券公司交易时段相关网络近一年使用峰值应当在当前宽带的80%以上。

9、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（2）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（7）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

10、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。【多选题】

A..证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则

B.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件

C.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务

D.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）展业资格。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；（2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。