2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【单选题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

2、证券公司的股东和高级管理层不得占用客户资产，损害客户合法权益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

3、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。【多选题】

A.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

B.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

C.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格

D.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

4、下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

B.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

C.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

D.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD说法正确：A项，同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

5、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以（）的罚款。【单选题】

A.50万元以上500万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.20万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十五条　发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

6、以下哪种股份可以转让（）。【单选题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

7、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种，但中国证监会另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

8、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。【多选题】

A.资金优势

B.持股优势

C.持仓优势

D.技术优势

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势（A项正确）、持股或者持仓优势（BC项正确）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

9、（）是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。【单选题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。

10、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.现场开户方式适用于机构和自然人

C.见证开户方式适用于机构和自然人

D.网上开户方式适用于机构和自然人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：D项， 网上开户是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。