2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，可以将其财产积累分配给会员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。

2、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 【多选题】

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险 

C.作获利保证、共担风险等承诺 

D.作虚假宣传

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（A正确），解释期货交易的方式、流程及风险（B正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

3、证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

4、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。【多选题】

A.标的证券对应的上市公司存在退市风险

B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

D.标的证券近期涨幅较高

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（C项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（B项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（D项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（A项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

5、下列各项中，关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则

B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

6、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。【多选题】

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 

B.具有不低于人民币5亿元的净资本 

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 

D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（A错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（B错误）。

7、按照《证券公司内部控制指引》的要求，下列关于证券公司受托投资管理业务的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

正确答案:C

答案解析:C项，受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

8、下列关于有限合伙企业事务的执行，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B.有限合伙人不执行合伙事务

C.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

D.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。综上所述，所有选项均说法正确。

9、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。【单选题】

A.30%

B.100%

C.5%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

10、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。