2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产证券化业务中，专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。

2、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种，但中国证监会另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

3、设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中国境内有住所。

4、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（ ）。【多选题】

A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

B.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况

C.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

5、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【多选题】

A.财产权

B.选择权

C.公平交易权

D.知情权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

6、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应选择性向客户进行风险提示。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

7、国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查（）。【多选题】

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

8、证券公司董事会审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

9、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，报送并公告中期报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。

10、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。