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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1125
帮考网校2020-11-25 12:08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、在期货交易所进行期货交易的,应当是()。【选择题】

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确:在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

2、申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当()。Ⅰ.业务明确、产权清晰Ⅱ.依法规范经营、公司治理健全Ⅲ.必须有盈利,须履行信息披露义务Ⅳ.所披露的信息应当真实、准确、完整【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C确:申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。

3、《证券法》的适用范围不包括()。【选择题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:《证券法》的适用范围包括以下四类:一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易;三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

4、《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。【选择题】

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

正确答案:B

答案解析:选项B正确:部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括:《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

5、下列关于公司股东的义务,表述正确的有()。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益(Ⅱ项正确);不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益(Ⅲ项正确)。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任(Ⅰ项正确)。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任(Ⅳ项正确)。

6、基金托管人的权利不包括()。【选择题】

A.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产属于基金管理人的权利。基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产;(B包括)(2)监督基金管理人的投资运作;(C包括)(3)获取基金托管费用。(D包括)

7、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ正确)。

8、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

9、下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。【选择题】

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案:A

答案解析:选项A正确:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(A可以)(2)净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%;(BD不可以)(3)不能清偿到期债务;(C不可以)(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

10、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确:负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

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