2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、.证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或者录像留痕情形的有（ ）。【多选题】

A.普通投资者申请转为专业投资者

B.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)

C.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

正确答案:A、C、D

答案解析:在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

2、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

3、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.监管谈话

D.责令处分有关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

4、信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证券业协会专门制定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会专门制定。

5、某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。【多选题】

A.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

B.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

C.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

D.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

正确答案:A、C

答案解析:B项，董事会会议应当制作会议记录，并可以录音。D项，董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。