2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《公司法》的立法宗旨是（）。【多选题】

A.规范公司的组织和行为

B.维护社会经济秩序

C.保护公司、股东和债权人的合法权益

D.促进社会主义市场经济发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《公司法》的立法宗旨：规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展。

2、证券公司客户回访内容包括（）。【多选题】

A.确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

C.确认客户开户为其真实意愿

D.提醒客户自行设置和妥善保管密码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限；（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；（3）确认客户开户为其真实意愿；（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码；（5）确认客户开户方式。

3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

4、根据合伙企业法律制度的规定，下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中，正确的有（）。【多选题】

A.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险

B.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务

C.执业风险基金应当单独立户管理

D.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：A项，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，还应当办理职业保险。

5、（）等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

6、（）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

7、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

8、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

9、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。【多选题】

A.一般客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理秩序

D.投资者的合法权益

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体（B项正确），即国家对证券市场的管理秩序（C项正确）以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益（D项正确）。

10、（）是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【单选题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。