2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是股票期权的首个试点品种。【单选题】

A.中证50ETF期权

B.上证50ETF期权

C.上证150ETF期权

D.中证300ETF期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

2、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合的要求有（ ）。【多选题】

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能

D.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

正确答案:A、B、D

答案解析:C项错误，表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当【说明其方法和局限性】。

3、下列关于证券公司经纪业务的营销管理，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

C.我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展证券客户招揽和客户服务

D.证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理

正确答案:A

答案解析:A项，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对【开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员】的管理，以及第三方营销渠道管理。

4、证券公司在评价期外被中国证券业协会作出行政处罚或采取限制业务活动等重大行政监管措施，按规定原则全额扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在评价期外被中国证监会及其派出机构作出行政处罚或采取限制业务活动等重大行政监管措施，按规定原则全额扣分。

5、证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。【多选题】

A.其全资拥有的期货公司

B.其控股的期货公司

C.被同一机构控制的期货公司

D.其他期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

6、关于证券发行、交易活动当事人应遵循的原则，下列说法错误的是（ ）。【不定项】

A.自愿

B.诚实信用

C.无偿

D.审慎

正确答案:C、D

答案解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

7、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【单选题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。

8、（）应当对月度报告签署确认意见。 【多选题】

A.董事

B.高级管理人员 

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

9、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。【多选题】

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（B错误）。