2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。【单选题】

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正确答案:B

答案解析:资产证券化基础资产负面清单：除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比【超过10%】的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。

2、上市公司董事会秘书的职责包括（）。【多选题】

A.负责公司股东大会的筹备和文件保管 

B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 

C.负责公司股权管理 

D.办理信息披露事务等事宜

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（AB包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（C包括）；三是办理信息披露事务等事宜（D包括）。

3、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】

A.备案机构官网

B.证券交易所

C.备案机构营业现场

D.协会网站

正确答案:D

答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。

4、设立证券公司，应当有符合法律、行政法规规定的公司章程，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近五年无重大违法违规记录。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第一百一十八条的规定，设立证券公司，应当有符合法律、行政法规规定的公司章程，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。

5、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，应予立案追诉。

6、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。【多选题】

A.替客户办理账户开立

B.提供、传播虚假信息

C.通过互联网进行客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（A项正确）（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（B项正确）（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（D项正确）（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（C项正确）（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

7、被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券后，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下情形的除外：有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券。

8、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。【多选题】

A.保证与服务方式、业务规模相适应

B.业务留痕管理和档案保存要求

C.人员培训要求

D.证券投资顾问人员管理制度要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。

9、证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括（）。【多选题】

A.业务申请书

B.业务和技术系统准备情况说明

C.业务方案和内部管理规定等相关文件

D.营业执照

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：（1）业务申请书；（A项正确）（2）证券经纪、证券自营业务资格证明文件；（3）业务方案和内部管理规定等相关文件；（C项正确）（4）《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本；（5）业务和技术系统准备情况说明；（B项正确）（6）负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式；（7）上交所要求的其他材料。

10、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。