2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（A项正确）、市场风险（B项正确）、违约风险（D项正确）、系统风险（C项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

2、下列不属于监事会职权的是（）。【单选题】

A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（选项D属于）（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（选项C属于）（5）向股东会会议提出提案；（选项A属于）（6）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上30万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。【多选题】

A.中央登记结算机构 

B.证券交易所

C.中国证监会 

D.证监会派出机构

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

5、主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，应向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。【多选题】

A.机构名称变更的批准文件

B.变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件

C.原业务备案函

D.变更后的公司章程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）机构名称变更的批准文件；（3）变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件；（4）变更后的公司章程；（5）原业务备案函；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

6、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。【不定项】

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；5年

D.2年；6年

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

7、证券公司应当对融资融券业务实行分级管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

8、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D.证券公司的董事

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

10、诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。