2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（）原则。【单选题】

A.诚实信用

B.忠实客户利益

C.守法合规

D.廉洁自律

正确答案:C

答案解析:选项C正确：守法合规要求：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

2、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【单选题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

3、欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。

4、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（）。【多选题】

A.制定风险管理制度，并适时调整

B.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实

C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

D.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（7）风险管理的其他职责。

5、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【多选题】

A.产品管理

B.业务管理

C.合规管理

D.风险管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

6、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

7、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。【多选题】

A.股东大会 

B.监事会

C.投资决策机构

D.董事会

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（CD项正确），并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

8、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 【多选题】

A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 

B.公司合并的 

C.公司转让主要财产的 

D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（BC包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（D包括）

9、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【单选题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

10、债券交易包括（）。【多选题】

A.现券买卖

B.债券回购

C.债券远期

D.债券借贷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。