2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

B.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

C.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

D.证券公司客户资产在任何条件下均不可动用

正确答案:D

答案解析:选项D阐述错误：证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：（1）法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；（2）约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。

2、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

3、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金，风险基金由证券交易所会员大会管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

4、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

5、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

6、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【多选题】

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.完整、客观、准确

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.禁止行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

7、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 【多选题】

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（A包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（B包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（C包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（D包括）

8、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

9、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。

10、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项错误）。