2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。【多选题】

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 

B.具有不低于人民币5亿元的净资本 

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 

D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（A错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（B错误）。

2、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。【多选题】

A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

4、在证券自营业务中，不得（）。 【多选题】

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 

B.以他人名义开立自营账户 

C.使用非自营席位从事证券自营业务 

D.超比例持仓或操纵市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作（A符合题意）；不得以他人名义开立自营账户（B符合题意）；不得使用非自营席位从事证券自营业务（C符合题意）；不得超比例持仓或操纵市场（D符合题意）。

5、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【多选题】

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.完整、客观、准确

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.禁止行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。