2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。

2、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。【多选题】

A.证券公司实际控制人的高级管理人员

B.证券服务机构的实际控制人

C.上市公司的董事

D.发行人的监事

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（CD项正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（A项正确）（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B项正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，出现涉及金额较大或者涉及人员较多或产生恶劣社会影响的，中国证监会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形.

4、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。

5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。【多选题】

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。