2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人及其配偶可以持有发行人的股份，但是需要向证券公司上报。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

2、下列关于证券公司文化建设实践评估，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.A类公司文化建设水平在行业内最高

B.C类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷

C.实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日

D.证券公司可以将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的

正确答案:A、C

答案解析:B项，D类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷；D项，证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

3、根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。

4、证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。

5、根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于3年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。