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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。(Ⅰ、Ⅳ正确)
2、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
3、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。【选择题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A错误:从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券业从业人员的诚信信息包括:(1)基本信息(选项A包括);(2)奖励信息(选项B包括);(3)处罚处分信息(选项C包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。
5、参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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