2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）

2、关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

D.委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性（选项A正确）；证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介（选项B错误）；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（选项C正确）；委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品（选项D正确）。

3、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合资产管理计划应当符合下列条件：（1）募集资金规模在50亿元人民币以下；（Ⅰ项正确）（2）单个客户参与金额不低于100万元人民币；（Ⅱ项正确）（3）客户人数在200人以下；（Ⅲ项错误）（4）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（Ⅳ项正确）

4、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

5、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期【选择题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。