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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则,协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则,协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。
2、证券公司业务授权应当采取口头形式或者书面形式。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司业务授权应当采取书面形式。
3、反洗钱应该依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。
4、证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。【多选题】
A.合规经营
B.勤勉尽责
C.坚持客户利益至上
D.保证客户收益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
5、下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。【多选题】
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员
B.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效;
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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