2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

2、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。【多选题】

A.有效性

B.合法性 

C.及时性 

D.真实性

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性（D正确）、有效性（A正确）、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

4、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

5、托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责（）。【多选题】

A.安全保管专项计划相关资产

B.监督管理人专项计划的运作

C.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.出具资产托管报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产；监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托管报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。