2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构应当于每年6月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

2、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。【多选题】

A.在内部检查中，发现存在违反规定行为的

B.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的

C.证券经营机构或其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的

D.发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

3、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）。【多选题】

A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务

D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：（1）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；（2）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（3）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；（4）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；（5）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）对投资者约定投资收益或者分担投资损失；（7）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；（8）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

4、（）具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.金融监管机构

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施，并接受中国证监会的指导和监督，证券公司文化建设实践评估是对证券公司践行行业文化核心价值观、公司文化建设实践情况的进行综合性评估。

5、下列选项中，属于公开信息的是（）。【多选题】

A.协会会员基本信息

B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C.会员效力期限内受奖励次数

D.从业人员效力期限内受奖励次数

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（AB属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次数（CD属于）、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。