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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括:(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。【多选题】
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。(AD正确)
4、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后,下列说法正确的是()。【不定项】
A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因,无需记录张某的详细个人信息
B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C.超过效力期限后,相关违法信息不再公开
D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年
正确答案:A、C
答案解析:B项,效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。D项,《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
5、()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】
A.董事会
B.证券期货经营机构主要负责人
C.证券经营机构的高级管理人员
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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