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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、对一般开放式基金而言,投资者在申购时遵循()交易原则。【单选题】
A.确定价
B.已知价
C.买入价
D.未知价
正确答案:D
答案解析:选项D正确:对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等)而言,在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则,投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。
2、一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是()。【单选题】
A.一板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.四板市场
正确答案:A
答案解析:选项A正确:一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是一板市场,或称主板市场,指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所;二板市场又称为创业板市场,是地位次于主板市场的二级证券市场,以NASDAQ市场为代表,在中国特指深圳创业板;三板市场即全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构;四板市场即区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,一般以省级为单位,由省级人民政府监管。
3、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。【单选题】
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
4、当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。【单选题】
A.下降
B.增加
C.不变
D.无法判定
正确答案:A
答案解析:选项A正确:当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而下降。
5、基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。
6、关于封闭式基金的交易规则,下列说法正确的有()。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(1)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报(Ⅰ正确);时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的,先申报者优先于后申报者,先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。(2)封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍(Ⅱ正确),单笔最大数量应低于100万份。(3)沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制;同时,与A股一样实行T+1交割、交收。(Ⅲ、Ⅳ正确)
7、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()。【多选题】
A.债券利息是公司固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润一部分,公司有盈利才能支付
B.倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后
C.在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率,市场价格波动频繁
D.债券的投资收益高于股票
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:股票与债券的风险不同。股票风险较大,债券风险相对较小。这是因为:第一,债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有营利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后(A正确)。第二,倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后(B正确)。第三,在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;股票无固定期限和利率,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度较大(C正确)。
8、投资者办理转托管业务时,需提供的材料包括()。【多选题】
A.债券账户卡
B.委托授权书
C.本人有效身份证件
D.债券交易卡
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:投资人办理转托管业务时,须持本人有效身份证件、债券交易卡、债券账户卡,到银行指定的营业网点柜台,填写《债券账户业务申请表》(机构投资人加盖预留印鉴),按规定缴纳相应的手续费,即可办理转托管业务。
9、现在的国债按偿还期限分类()。【多选题】
A.永久国债
B.中期国债
C.短期国债
D.长期国债
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:现在的国债按偿还期限分类:(1)短期国债;(C正确)(2)中期国债 ;(B正确)(3)长期国债 。(D正确)短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
10、()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。【单选题】
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
2020-05-29
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