2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。【单选题】

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

2、（）是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。【单选题】

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案:B

答案解析:选项B正确：回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为；选项A：现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金；选项C：远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；选项D：期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

3、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。【多选题】

A.具有满足业务需要的技术系统

B.配备必要的业务人员 

C.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（C正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（D正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（B正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（A正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。　　

4、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。【多选题】

A.债券

B.按揭贷款

C.按揭支持证券

D.各国国债

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：信用违约互换（Credit DefaultSwap，简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。CDS交易参考的信用工具包括：（1）按揭贷款；（B正确）（2）按揭支持证券；（C正确）（3）各国国债及公司债券或者债券组合；（AD正确）（4）债券指数。

5、上证50指数是上海第一只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:上证综指于1991年7月15日发布，是上海第一只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以总股本为权重加权计算，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。

6、交易所债券市场说法正确的是（）。【多选题】

A.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所

B.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度

C.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易

D.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所。

7、战略风险取决于（）。【多选题】

A.战略目标的兼容性

B.为实现这些目标而制定的经营战略

C.为实现目标所部署的资源

D.整个战略实施过程的质量

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：战略风险取决于四个方面：一是战略目标的兼容性； 二是为实现这些目标而制定的经营战略；三是为实现目标所部署的资源；四是整个战略实施过程的质量。

8、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.流动比率=流动资产/流动负债

B.一般说来，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越强，流动性风险越小

C.流动性比率越高越好

D.流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：一般说来，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越强，流动性风险越小。一般认为，流动性比率应大于1，但也不是越高越好。考察流动性比率必须同时注意流动资产的构成及其长期负债所占份额的情况。如果流动性比率过高， 有可能表明企业资金的运用效率不髙。

9、有必要参加债券信用评级的有（）。【多选题】

A.国家银行发行的金融债券

B.企业债券

C.国库券

D.地方政府发行的债券

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：债券信用评级大多是企业债券（B正确）信用评级，国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，有政府的保证，不参加债券信用评级，地方政府（D正确）或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级。

10、按简易程序注册的基金，注册审查时间原则上不超过（）。【选择题】

A.3个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.6个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。