2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。【多选题】

A.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

B.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

C.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

D.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD表述错误：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（ABCD项说法均错误）（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

2、证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管；证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐藏、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

3、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【单选题】

A.信用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

4、证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，并确保内容应当真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

5、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。

6、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。【多选题】

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的

C.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

7、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【单选题】

A.5

B.10

C.20

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

8、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是法律主体之间的社会关系

D.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。

9、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【多选题】

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

C.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》

D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

10、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。【多选题】

A.证券公司实际控制人的高级管理人员

B.证券服务机构的实际控制人

C.上市公司的董事

D.发行人的监事

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（CD项正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（A项正确）（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B项正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。