2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。

2、我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。

3、证券公司代销金融产品的基本原则包括（）。【多选题】

A.避免利益冲突

B.客户利益优先

C.集中统一管理

D.独立管理

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司代销金融产品的基本原则：（1）避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等； （2）集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。

4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【单选题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

5、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。【单选题】

A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规

B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利

C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书

D.在投资者签署基金合同之后进行

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

6、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。【多选题】

A.自有资金和证券

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

7、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。【多选题】

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与控制体系

D.操作流程和风险识别

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（A项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（D项正确）、评估与控制体系（C项正确），确保风险可测、可控、可承受。

8、证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

9、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（C项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（A项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（B项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（D项正确）

10、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存。【单选题】

A.书面

B.电子文件

C.书面或者电子文件

D.音像档案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。