2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于证券融资的特征说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券融资是一种直接融资

B.证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动

C.证券融资是一种短期融资

D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券融资是一种长期融资，证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。

2、证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划。开放式集合资产管理计划每六个月至多开放一次计划份额的参与、退出。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划【每三个月至多】开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

3、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【单选题】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，阐述了合规管理、合规和合规风险的定义，详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。

4、根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格

B.具备证券经纪业务资格

C.建立做市业务管理制度

D.具备做市业务专用技术系统

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市业务管理制度；（4）具备做市业务专用技术系统；（5）全国股转公司规定的其他条件。

5、证券交易所的总经理由（）任免。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。