2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。【单选题】

A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

正确答案:B

答案解析:关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间【不仅因为】同受国家控股而具有关联关系。故B项说法错误

3、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。【多选题】

A.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

B.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

C.证券账户应当以证券公司的名义开立

D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

正确答案:B、D

答案解析:本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此AC说法错误，BD说法正确。

4、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

5、对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在1 000万元以上的，应予立案追诉。

6、风险管理部门应当向董事会提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

7、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。

8、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】

A.对自营业务规定具体的风险控制措施

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（A正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（B正确）；要求会员按月编制库存证券报表（C正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（D正确）。

9、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立健全自营决策机构和决策程序

B.建立独立的实时监控系统

C.建立健全自营业务的授权体系

D.建立完善的交易记录制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

10、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。