下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。【多选题】
A.国债
B.货币市场基金
C.投资级公司债
D.期货
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金(ABC项正确)、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
2、证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【单选题】
A.3个工作日内
B.5个工作日内
C.10个工作日内
D.15个工作日内
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3、证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。【多选题】
A.履行证监会规定的转融通职责
B.购买国债
C.购置自用不动产
D.维持公司正常运转
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外(AD项正确),只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(B项正确)(3)购置自用不动产;(C项正确)(4)证监会认可的其他用途。
4、违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
5、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。【单选题】
A.犯罪主体是一般主体,只包括自然人
B.犯罪主观方面是故意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:非法集资罪的犯罪构成包括:(1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位;(选项A说法错误)(2)犯罪主观方面是故意;(选项B说法正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(选项C说法正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。(选项D说法正确)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料