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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、机构及其工作人员应当自觉遵守公平竞争,公平竞争要求尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求:(1)尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为;(2)不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传,或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务;(3)不发表不当言论,贬损、诋毁其他同行,损害同行声誉和利益。
2、()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】
A.董事会
B.证券期货经营机构主要负责人
C.证券经营机构的高级管理人员
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为5年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
4、存在以下哪些情形时,可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施()。【不定项】
A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨,无投资者通过法律途径维权
B.及时停止、纠正违规行为,主动减轻行为危害后果
C.积极配合监管部门调查,并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为
正确答案:B、C、D
答案解析:有下列情形之一的,应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施;(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;(4)在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的;(5)其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。
5、行业文化建设的重要意义包括()。【多选题】
A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:行业文化建设的重要意义:(1)健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本;(2)健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;(3)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障;(4)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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