2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。

2、《证券公司监督管理条例》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。

3、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。【多选题】

A.当事人的权利义务

B.信息保密

C.告知客户有关信息

D.服务适当性要求

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（D项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（C项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（B项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。【多选题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券交易管理条例》

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》（A项正确）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（B项正确）和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合相关监管要求。

5、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。