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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。【多选题】
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:《中华人民共和国公司法》(A包括)、《中华人民共和国证券法》(B包括)、《中华人民共和国刑法》(C包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的,应当追究刑事责任。【单选题】
A.10
B.20
C.30
D.50
正确答案:C
答案解析:选项C正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的,应当追究刑事责任。
3、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。【多选题】
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:在非法集资类犯罪构成中,犯罪主现方面是故意(B错误)。
4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【单选题】
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
5、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票属于变相公开发行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形:(1)非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票;(3)向特定对象转让股票,未经中国证监会注册,转让后公司股东累计超过200人。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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