2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，未经核准变更证券业务范围的，可对其实行的处罚包括（）。【多选题】

A.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

B.违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下罚款

C.情节严重的，并处撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《证券法》第二百零四条　证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

2、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。【单选题】

A.维护所在机构利益

B.提供适当的投资建议服务

C.规范参与公众交流活动

D.充分尊重知识产权

正确答案:B

答案解析:选项ACD属于证券分析师执业行为准则。

3、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。【多选题】

A.姓名

B.国籍

C.性别

D.身份证件号码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

4、《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。

5、证券公司的设立应当经（）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：设立证券公司，应当经国务院证券监督管理机构批准。